单位廉政风险点排查防控表[最新热点素材尽%~在【#公众号：*长君】^]
所在单位：XX管理局填表日期：
单位内外
主要工作职能(职权)
1、负责我省境内长江上堤防、涵闸等水利工程的管理和防汛、岁修任务、河道保护以及岸线、河口等的管理，负责我省境内长江河道上的水行政管理。
2、负责我省长江河道采砂的统一管理、组织协调和监督检查工作。
风险类别
风险点名称
风险主要内容及表现形式
风险
等级
防控措施
岗位职责风险
1、落实党风廉政责任制及履行“一岗双责”(领导班子及成员)
1、党风廉政责任制落实不到位，“一岗双责”、领导监督职责履行不到位，权力失去制约，发生违法乱纪问题。2、加强党规、党纪教育不够，党员干部职工理想信念缺失、思想失去防线，行为失去自律。
高
1.切实加强党风廉政责任制和《中国共产党廉洁自律准则》贯彻落实，结合单位实际，加强制度建设；2、严格履行一岗双责各项制度，落实责任追究制度；
3.加强廉政和警示教育，加大督查、督办工作力度；
4、充分发扬民主集中制，局班子成员带头做好廉政示范作用。
2、班子和队伍建设(领导班子及成员)
1、党委班子集体理想信念发生偏移，起不到战斗堡垒和先锋模范作用；
2、班子成员不团结搞宗派；
3、队伍建设和发展缺乏长远规划。
高
1、在局党委统一领导下，抓好局各级班子的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设和纪律建设，提高班子的整体素质；
2、定期组织学习，严格各项要求；
3、定期考核反馈，及时调整补充。
岗位职责风险
3、项目管理
(分管领导、计划基建科)
1、违反招标投标法规确定项目实施单位，合同管理不规范。
高
1、严格按照国家招标投标法相关规定，通过招投标确定项目实施单位。
4、堤防水闸管理(分管领导、工程管理科)
1、为了谋取个人利益，擅自允许单位或个人在堤防管理范围内从事不符合水法规的活动；
高
1、严格落实各项审批规章制度、加强对日常管理的监督检查；2、加强政务公开，严格执行办文办事告知、限时制，审批工作做到阳光操作，对审批过的工程项目加强监督；3、加强人员培训，提高人员素质，加强监督，落实责任追究；4、推行精细化管理。加大对堤防、水闸的考核力度。
2、对下级单位监管不严，出现问题处理不及时；
中
3、对堤防水闸日常养护监管不到位，考评流于形式。
中
5、水旱灾害防御(分管领导、水旱灾害防御科)
1、水旱灾害防御预案制定不实，流于形式；
低
1、制定水旱灾害防御预案，并落实相关措施；
2、严格按照规定程序执行，做到透明、公开、公正、公平，严格执行工程招投标和采购招标程序，落实责任追究，防止职务犯罪；
3、加强防汛物资管理；
4、严格按要求办理防汛物资调拨相关手续。
2、工程招投标、省级防汛物资采购及超年限物资处置不规范；
中
3、防汛物资管理不到位，不能及时、准确把握本局及各代储防汛物资的名称、数量和储藏地点。
低
4、执行防汛物资调拨的相关手续不严格。
低
岗位职责风险
6、工程运行维护项目实施
(分管领导、工程管理科)
1、确定施工单位不合理、不透明；2、对施工过程中的阶段性验收及竣工验收把关不严。
中
1、加强施工管理；
2、确定参建单位，做到公开、公平、公正；
3、加强建设过程中管理，严格工程验收程序，多方参加。
7、涉河项目监管(分管领导、河道管理科)
1、相关法律法规、制度理解掌握不够，存在重审批轻监管；
中
1、严格按照规定履行行文程序，做到公开透明、资料全面，项目符合水法规等要求，加强巡查监管。
2、对擅自变更的建设内容制止不力，或重大变更情况检查不及时、不上报，批小建大。
高
8、采砂管理
(分管领导、水政科)
1、对长江非法采砂船查处、打击、督查不力或者软弱放任，人员失职、渎职，造成管理局面失控；
2、工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成权利失控、行为失误；3、不结合现场实际而独断专行、滥用职权，造成群体事件和意外事件发生；4、给涉砂人员通风报信、泄露巡查时间、水域，造成管理机构人、财、物资源浪费，涉砂船舶逃避惩处；5、接受当事人宴请及贿赂，与涉砂人员相互勾结，泄露秘密，办人情案、关系案，不给好处乱立案，给了好处不立案，不处罚。
高
1、加大对长江非法采砂船查处、打击、督查力度，防止人员失职、渎职，造成管理局面失控；
2.加强制度建设，规范工作程序，严格执法；
3、加强现场管理，规范执法程序，防止独断专行、滥用职权，造成群体事件和意外事件发生；4、加大对执法人员培训力度，加强政策法规及政治理论学习，提高综合素质，防范各种风险；5、坚持公平、公正的原则，严格按程序办事，做到不冤枉守法者，不包庇违法者；不徇私情，秉公执法，重大事件集体研究、严格按程序办事。
岗位职责风险
9、水政执法
(分管领导、水政科)
1、对违反水事案件督查不力、查处中徇私舞弊，造成新的违章发生。
中
1、加强水法规宣传、督查力度，不徇私情，秉公执法。
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